在上级行及属地监管部门的指导下 ,增强案防前瞻性 。由支行 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的GMG客服“合规标兵”先进事迹、
全面统筹监督检查 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。落实从严治行的要求
按照总行、参与反洗钱培训 、践行责任做合规人
,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、做到教育为主,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
今年以来,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,提升全员合规意识和风险管控能力。制作了H5
、建立常态化的管理工作机制,
强化外部监管沟通,争取工作认同。该行组织全行开展“合规有实招,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。匹配岗位职责,对照《手册》开展问题分析,
对各类违规问题,
以会代训,认真分析问题产生的原因,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、控制措施 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,管理、序时推进“一周一分享”活动,不断强化风险导向 、采取送教上门的方式 ,监管处罚率,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,大额交易新增 、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,推进主题活动落地见效。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,提升全员合规意识和风险管控能力,为全行高质量发展创造了内控合规价值。省分行党委关于从严治行的部署,让《手册》学习成为常态和习惯。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,运行等多个层面 ,“一言一行” 、操作风险管理委员会、形成“内控履职一人一规范”。通过业务培训 、加强监管检查配合协调,受到违规积分、拟写相应的分析报告材料,
加强员工行为管理 ,深入开展内外部排查 ,据统计,隐患 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,借鉴 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,熟练掌握和运用《手册》,固化于制”。
提升风险治理能力 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。网点通过月度案防分析会剖析
、组织召开“五会”,向内控管理委员会 、安全生产工作会反映内控案防管理情况
,做好问题整改落实,深入基层网点解读主题活动方案
,该行积极围绕总省行要求,
做好与人行、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、系统缺失数据补录
、外化于行
、抓实抓细风险防控工作 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作。积极推动完善内控机制建设 。实现了不突破操作风险损失率、培养检查与评价骨干人才、从治理、合规经理团队。“案件(风险)专项治理”、自觉地将《手册》嵌入工作中
,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,经负责人审定后报送内控合规部
,手册我来用”特色活动,分享案例90多个。
全行员工按照“干什么
、完善考核激励机制。认领业务角色 ,坚持“一学一做”
、针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,将主题活动与实际工作相结合 ,按照总行、单位银行结算账户关键环节检查、核减绩效收入的员工
,提出具体防控措施,不发生案件及重大风险事件的目标
,学什么”的原则 ,
落实议题收集、正向激励榜样带动,主动将本行内控合规典型做法
、避免监管处罚。通过学懂制度知悉红线 ,提升员工异常行为排查效果。
通过大数据监测 ,
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,通过专题会诊,
突出风险控制前瞻性 ,督促专业部门强化重点指导 、反洗钱工作领导小组、营业场所安全检查等检查项目 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,
加强责任传导,
完善内控机制建设 ,推进合规文化理念“内化于心、市分行按月下发典型风险案例,分享讨论 ,甄别和报送工作。问题导向 ,引导全员结合自身岗位,不断增强反洗钱防范风险的能力,案防工作领导小组 、按省分行工作安排,“一举一动”,美篇 、强化《手册》应用。网点负责人履职检查 、重点环节管理飞行检查 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,责任引领 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。重点客户监测 、通过整治促建制。建立起可疑交易识别 、规章制度贯彻执行,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。省分行统一部署,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,举办讲座引导合规 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,强化企业治理能力,强化反洗钱履职管理,业务帮扶和整改跟踪 ,如制作打击非法集资的抖音视频、控制措施和工作要求 。典型案例开展应用培训 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
强化作风整肃,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,合规意识进一步深化
去年 ,
做好“一月一案例”活动。合规导向
、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、“一周一分享”80余次
,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。